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金融业人士畅谈前海“钱景” 献策财富管理中心
2012-09-25 21:33:42   来源:证券时报    点击:

深圳证监局局长焦津洪前海咨询委员会委员宋敏金瑞期货总经理卢赣平中信证券(600030)执委会委员葛小波招商证券(600999)总裁兼首席执行官...


招商证券总裁兼CEO王岩:可在前海建立跨行业金融监管机构

  在研讨会上,招商证券总裁兼首席执行官(CEO)王岩提出,前海财富管理中心的服务对象范围应逐步扩大;建立一个跨监管部门的综合性监管机构对于前海的金融发展可能更为适宜。

  王岩表示,在前海财富管理中心的初创及发展阶段,应明确以国内高净值客户为核心服务对象。将来成熟后可考虑扩大到与中国有关的高净值客户乃至更大范围内的高净值客户。

  王岩说,前海财富管理中心在创立和发展初期,应广开门户,遍引凤凰;政府或前海管理中心少做干预,多提供公共服务,让市场竞争机制充分发挥作用,优胜劣汰,以筛选出真正合格的前海财富中心建设者。同时建立一个跨监管部门的综合性监管机构对于前海的金融发展可能更为适宜。

  王岩建议,前海财富管理中心可实现资源共享,加强与泛珠三角的金融合作;建立国际化平台,强化深港金融合作;丰富金融产品线,新增和发展金融市场;形成总部信息优势,提升和吸引金融主体,发展总部经济;加大财政政策支持,推进金融企业营业税制改革、有效控制商务运营成本上升;吸引和汇聚海内外优秀金融人才以及为金融做配套服务的各类人才,如律师、会计师等。

  中信证券执委会委员葛小波:将前海打造成一体化金融基础设施基地

  在研讨会上,中信证券执委会委员葛小波表示,可以从跨境和离岸人民币业务、大宗经纪业务和场外金融衍生品协议交易角度,将前海打造成一体化金融基础设施基地。

  葛小波建议,国际化的业务需要国际化的市场参与者以及国际化的市场规则。在前海针对跨境和离岸人民币产品创新制定专门政策,还原券商从人民币产品设计、登记结算、间接托管到销售交易等系列功能,留足其对离岸和跨境人民币业务的创新空间。

  葛小波建议,对包括股权投资基金和证券投资基金在内的整个私募投资基金给予工商注册流程和税收优惠方面的政策支持。有关部门可以针对私募基金运作的特点,在工商注册、变更、税务登记、注销等方面出台简单便捷的管理办法,以保证私募基金的顺畅运行与运作效率。税收优惠方面,建议对前海注册的私募投资基金及私募基金管理机构的营业税、投资者个人所得税、企业所得税等给予最大的税收优惠政策,以更好促进该类机构的落地与发展。

  对比国内外相关业务,葛小波最后建议,前海或可考虑赋予券商开展跨境衍生品业务的资质,并利用券商登记结算平台的建设契机,发展跨境衍生品双边结算。

  金瑞期货总经理卢赣平:探索在港发行人民币计价期货理财产品

  在研讨会上,期货业代表、金瑞期货总经理卢赣平表示,未来香港将打造人民币离岸中心,这为财富管理带来了巨大的想象空间。

  卢赣平说,就具体期货业务合作看,可以从两个方面先行展开:一是随着人民币国际化的推进,港商所、LME(伦敦金属交易所)和CME(芝加哥商业交易所)等国际交易所已计划推出以人民币计价期货合约,国内期货公司可以探索在香港试点发行人民币计价的期货理财产品。在条件成熟后,期货公司可以利用在香港积累的经验,探索在其他境外市场发行人民币计价的理财产品,以吸引境内外投资者参与期货财富管理,大大拓展期货公司理财产品的市场空间。

  香港交易所在不久前收购LME,这也为两地期货财富管理合作带来重要机遇。深圳期货公司可借深港合作的有利形势,加强同港交所和LME的联系,通过有效利用境内和LME市场的投资机会,开发相关产品。同时,积极争取LME的会员资格,致力于为国内投资者提供安全、高效的通道服务,帮助国内企业实施好套保操作,促进财富的保值和增值。

  在国务院批复的前海22条支持政策中,要求前海探索推动新型要素交易平台建设。卢赣平建言,可在深圳探索成立现货指数期货交易所,建立远期交易平台,扩大期货服务实体经济的范围。

  前海咨询委员会委员宋敏:“一行三会”应向前海下放部分监管权

  在研讨会上,香港大学教授、前海咨询委员会委员宋敏建议,由于前海要打造离岸财富管理中心,“一行三会”需要将监管前移到前海,适当下放一定的监管权。

  宋敏认为,欧洲、美国、日本的海外财富需要进入中国重新配置,这些资金必将以中国香港作为第一站,然后再进入中国内地市场。这给前海提供了一个非常重要的机会,即在中国内地资本项目和人民币尚未完全开放的阶段,帮助香港进行全球财富的配置,作为海外财富进入内地的桥梁。他还建议,可让前海作为港澳居民投资A股的窗口。

  独立立法权是前海特有的优势之一,宋敏认为,如何通过这一优势建立符合投资者保护的金融法,如保密制度、产权保护、投资者保护等,也是前海应该思考的内容。对于跨境资产管理和资金流动,如人民币跨境贷款、跨境股权流动,可在总量限制原则下逐步放开。

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